证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试法律法规测试卷(十三)_第2页

来源:考试网  [2020年2月11日]  【

  1.证券公司从事中间介绍业务,不能为期货公司的客户提供的服务包括(  )。

  I .协助办理开户手续

  II. 代理客户进行期货交易

  III .替客户修改交易密码

  IV .划转期货交易保证金

  A I 、II 、IV

  B II 、III、 IV

  C II 、III

  D III、 IV

查看试题解析 进入焚题库

  2.保荐代表人出现(  )情形且在情节特别严重的情况下,中国证监会可撤销其保荐代表人资格。

  Ⅰ.尽职调查工作日志缺失

  Ⅱ.未完成辅导工作

  Ⅲ.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作

  Ⅳ.未参加持续督导工作

  A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅲ

  D Ⅰ、Ⅱ

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  3.我国证券法规定的证券种类有(  )。

  I.股票

  II.公司债券

  III.企业债券

  IV.汇票

  V.投资基金

  A I、III

  B II、IV

  C I.III、IV

  D I、II、III、V

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  4.证券公司的(  )应当对证券公司的年度报告签署确认意见。

  I.公司董事

  II.公司监事

  III.高级管理人员

  IV.财务报告负责人

  A Ⅰ、Ⅱ

  B Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D Ⅰ、Ⅲ

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  5.我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立的股份有限公司,应符合的要求有(  )。

  Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本

  Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份

  Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份

  Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的 35%

  A Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅲ

  D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  6.证券公司从事中间介绍业务,不能为期货公司的客户提供的服务包括(  )。

  I .协助办理开户手续

  II. 代理客户进行期货交易

  III .替客户修改交易密码

  IV .划转期货交易保证金

  A I 、II 、IV

  B II 、III、 IV

  C II 、III

  D III、 IV

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  7.保荐代表人出现(  )情形且在情节特别严重的情况下,中国证监会可撤销其保荐代表人资格。

  Ⅰ.尽职调查工作日志缺失

  Ⅱ.未完成辅导工作

  Ⅲ.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作

  Ⅳ.未参加持续督导工作

  A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅲ

  D Ⅰ、Ⅱ

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  8.我国证券法规定的证券种类有(  )。

  I.股票

  II.公司债券

  III.企业债券

  IV.汇票

  V.投资基金

  A I、III

  B II、IV

  C I.III、IV

  D I、II、III、V

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  9.证券公司的(  )应当对证券公司的年度报告签署确认意见。

  I.公司董事

  II.公司监事

  III.高级管理人员

  IV.财务报告负责人

  A Ⅰ、Ⅱ

  B Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D Ⅰ、Ⅲ

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  10.我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立的股份有限公司,应符合的要求有(  )。

  Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本

  Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份

  Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份

  Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的 35%

  A Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅲ

  D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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