2020年证券从业资格证法律法规考点习题（四）_第3页

　　1、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。

　　I.经营方式创新

　　II.业务或者产品创新

　　III.组织创新

　　IV.激励约束机制创新

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

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　　2、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。

　　I. 合法经营原则

　　II .自主经营原则

　　III. 自负盈亏原则

　　IV. 实现资产保值增值的原则

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、IV

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　　3、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。

　　I.指定商业银行

　　II.证券登记结算机构

　　III.资产托管机构

　　IV.证券交易所

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

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　　4、《人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

　　I. 代理委托人从事证券投资

　　II. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　III .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　IV. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

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　　5、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。

　　I. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

　　II. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

　　III. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

　　IV. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

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　　6、董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。

　　I. 挪用公司资金

　　II. 将公司资金以其个人名义开立账户存储

　　III. 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

　　IV. 与本公司订立合同或者进行交易

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

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　　7、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。

　　Ⅰ.对合伙企业进行管理

　　II.对证券交易活动进行管理

　　III.对证券从业者进行行业限制

　　IV.对会员进行管理

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I、 III

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　　8、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。

　　I. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　II. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　III. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

　　IV. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

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　　9、违反《人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是( )。

　　I. 责令改正

　　II .没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　III. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III

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　　10、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。

　　I. 委托记录

　　II .交易记录

　　III .证券和资金余额

　　IV. 证券经纪人的姓名

　　A.I 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 III、 IV

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