2020年证券从业资格证考试法律法规练习题（十）_第3页

　　第 1 题

　　下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或拘役并处 2 万元以上 20 万元以下罚款

　　Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50万元以下罚金

　　Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处

　　5 万元以上 50 万元以下罚金或者没收财产Ⅳ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10 万元以上 50 万元以下罚金或者没收财产

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 2 题

　　下列关于上市公司收购的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式

　　Ⅱ.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到 5%时，应当在该事实发生之日起 3 日内，

　　向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告

　　Ⅲ.收购要约的期限不得少于 20 日，并不得超过 1 年

　　Ⅳ.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 3 题

　　客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺

　　Ⅱ.申请人具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明

　　Ⅲ.申请人具有 2 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明

　　Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第 4 题

　　个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.具备 3 年以上保荐相关业务经历

　　Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　Ⅲ.最近 2 年未受到中国证监会的行政处罚

　　Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 5 题

　　上市公司存在下列情形中的( )，不得公开发行证券。

　　Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　Ⅱ.上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近 6 个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

　　Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 6 题

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。

　　Ⅰ.信用交易资金交收账户

　　Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.融资专用资金账户

　　Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　第 7 题

　　国务院证券监督管理机构可以要求( )，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

　　Ⅰ.证券公司的股东、实际控制人

　　Ⅱ.为证券公司提供服务的证券服务机构

　　Ⅲ.证券公司及其董事、监事、工作人员

　　Ⅳ.证券公司的开户银行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 8 题

　　首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息

　　Ⅱ.如公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注

　　Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则

　　Ⅳ.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 9 题

　　下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有( )。

　　Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

　　Ⅱ.有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程

　　Ⅲ.注册资本不低于 3 亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会

　　信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 2 年没有违法记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 10 题

　　证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅲ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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