2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（十）_第2页

　　16、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　)内向协会进行离职备案。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、30日

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

　　17、财务顾问主办人应当具备的条件是最近(　)未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

　　A、12个月

　　B、24个月

　　C、36个月

　　D、3年

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。

　　18、奖励信息、处罚处分信息效力期限为(　)。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、长期有效

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查诚信信息的保存与效力期限。诚信信息的效力期限为：(1)基本信息长期有效;(2)奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　19、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　)年的证券市场禁入措施。

　　A、1至3

　　B、3至5

　　C、5至10

　　D、终身

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

　　20、证券公司应当对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于(　)个小时。

　　A、20

　　B、40

　　C、60

　　D、80

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

　　21、基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报(　)备案。

　　A、国务院证券管理委员会

　　B、中国证监会

　　C、中国银监会

　　D、证券交易所

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

　　22、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起(　)日内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　【答案解析】 本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起7日内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。

　　23、证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的(　)。

　　A、及时性

　　B、准确性

　　C、独立型

　　D、客观性

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。

　　24、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起(　)个月内不得就该股票发布证券研究报告。

　　A、3

　　B、5

　　C、6

　　D、12

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

　　25、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起(　)个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人执业行为规范。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

　　26、保荐机构应当指定(　)名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。

　　27、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起(　)个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

　　A、3

　　B、6

　　C、12

　　D、15

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

　　28、《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定，协会在收到完整申请材料后(　)日内完成注册。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、40

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《证券公司客户资产管理业务规范》。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。

　　29、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备最近(　)个月未因执业行为违法违规受到处罚。

　　A、12

　　B、24

　　C、36

　　D、48

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查财务顾问主办人执业行为规范。《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：(1)具有证券从业资格;(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)最近24个月无违反诚信的不良记录;(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(9)中国证监会规定的其他条件。

　　30、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查财务顾问主办人执业行为规范。财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。