证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟试题(八)_第2页

来源:考试网  [2019年8月30日]  【

  16 公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额( )的罚款

  A.百分之二以上百分之十以下

  B.百分之五以上百分之二十以下

  C.百分之五以上百分之十五以下

  D.百分之十以上百分之二十以下

  正确答案:C

  17 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产( )

  A.混合管理

  B.相互独立、分别管理

  C.适当独立

  D.共同管理

  正确答案:B

  18 根据《证券法》,下列不属于证券市场内幕信息的是( )

  A.上市公司收购的有关方案

  B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十,但未达到该资产的百分之三十

  C.公司股权结构的重大变化

  D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

  正确答案:B

  19 期货交易的交割,由( )统一组织进行

  A.期货业协会

  B.投资者

  C.期货交易所

  D.期货监督管理机构

  正确答案:C

  20 我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销

  A.1 亿元

  B.5000 万元

  C.2 亿元

  D.5 亿元

  正确答案:B

  21 企业改组为拟上市股份有限公司,发起人出资设立公司,由()出其验资报告。

  A.评估师事务所

  B.保荐机构

  C.会计师事务所

  D.律师事务所

  正确答案:C

  22 在我国,设立证券公司必须经()审查批准。

  A.中国证券业协会

  B.国务院证券监督管理机构

  C.证券投资者保护基金有限责任公司

  D.国家发展和改革委员会

  正确答案:B

  23 关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件,下列说法错误的是()。

  A.主办券商推荐并持续督导

  B.应为高新技术企业

  C.依法设立且存续满两年

  D.具有持续经营能力

  正确答案:B

  24 在计算 VAR 的各种计算方法中,()可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。

  A.德尔塔-正态分布法

  B.蒙特卡罗模拟法

  C.完全模拟法

  D.局部估值法

  正确答案:B

  25 外汇期货又称(),是以外汇为基础工具的期货合约。

  A.利率期货

  B.货币期货

  C.欧洲期货

  D.欧元期货

  正确答案:B

  26 投资者通过()持有证券,记录持有证券余额及其变动情况。 【10 月证券考试真题】

  A.银行账户

  B.证券账户

  C.结算账户

  D.资金账户

  正确答案:B

  27 典型的间接融资形式是与()发生信用关系。

  A.银行

  B.证券

  C.信托

  D.基金

  正确答案:A

  28 下列机构投资者中,相对而言,投资方向受到较为严格限制的是()。

  A.证券投资基金

  B.社保基金

  C.企业年金

  D.社会公益基金

  正确答案:B

  29 股票的内在价值就是股票未来收益的()。

  A.价值总和

  B.现值之和

  C.期望价格

  D.期望价值

  正确答案:B

  30 根据相关规定,短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次,由()名注册委员会委员参加。

  A.9

  B.5

  C.7

  D.3

  正确答案:B

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责编:jianghongying

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