2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟试题（一）_第2页

　　21.非公开募集基金的基金管理人组织形态包括( )。

　　Ⅰ.依法设立的公司

　　Ⅱ.合伙企业

　　Ⅲ.个人

　　Ⅳ.社团

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　22.下列各项中，证券公司的股东可以用( )出资。

　　A 特许经营权

　　B 货币

　　C 信用

　　D 劳务

　　【正确答案】 B

　　23.下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是( )

　　A 《期货公司监督管理办法》

　　B 《人民共和国公司法》

　　C 《上市公司收购管理办法》

　　D 《行政和解试点实施办法》

　　【正确答案】 B

　　24.证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的( )评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

　　A 操作风险

　　B 信用风险

　　C 承销风险

　　D 道德风险

　　【正确答案】 C

　　25.下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是()。

　　A 该罪主观方面包括故意和过失

　　B 保险公司从业人员可以构成该罪主体

　　C 主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

　　D 内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

　　【正确答案】 B

　　26.下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是( )

　　A 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

　　B 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

　　C 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

　　D 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

　　【正确答案】 B

　　27.下列关于合伙企业的说法，正确的是()。

　　A 普通合伙人对合伙企业承担有限责任

　　B 合伙企业具有独立的法人主体资格

　　C 合伙企业的财产属于合伙人共有

　　D 合伙企业与公司一样，具有高度的人合性

　　【正确答案】 C

　　28.公司的经营范围由()规定，并依法登记。

　　A 公司章程

　　B 公司登记机关

　　C 公司监事会

　　D 公司董事会

　　【正确答案】 A

　　29.证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为( )

　　A 证券经纪业务资格

　　B 财务顾问业务资格

　　C 证券保荐与承销业务资格

　　D 证券自营业务资格

　　【正确答案】 C

　　30.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。

　　A 不得申请赎回

　　B 可以申请赎回

　　C 可在任何时间、场所申请赎回

　　D 只能在基金合同约定的场所申请赎回

　　【正确答案】 A

　　31.证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，监督机构依法可采取的措施包括()。

　　Ⅰ.没收违法所得

　　Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　32.设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )亿元。

　　Ⅰ.2

　　Ⅱ.3

　　Ⅲ.4

　　Ⅳ.5

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅱ、Ⅰ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅳ、Ⅰ

　　【正确答案】B

　　33.股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是( )。

　　Ⅰ.公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　Ⅳ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　34.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )等内容。

　　Ⅰ.发行依据

　　Ⅱ.风险收益特征

　　Ⅲ.投资安排

　　Ⅳ.管理费用

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　35.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括( )等

　　Ⅰ.提案和表决

　　Ⅱ.参加证券持有人会议

　　Ⅲ.配售股份的认购

　　Ⅳ.请求返还股本

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　36.证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确以下( )内容

　　Ⅰ.参与决策的人员

　　Ⅱ.决策流程

　　Ⅲ.表决机制

　　Ⅳ.发行价格确定

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　37.证券公司应当披露()的薪酬管理信息。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.部门负责人

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　38.证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。

　　Ⅰ.市场影响

　　Ⅱ.服务方式

　　Ⅲ.服务对象

　　Ⅳ.服务内容

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】 A

　　39.《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于( )层级的规定。

　　Ⅰ、法律

　　Ⅱ、行政法规

　　Ⅲ、部门规章

　　Ⅳ、自律管理业务规则

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】 C

　　40.集合资产管理合同应包括( )等内容。

　　Ⅰ、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定

　　Ⅱ、集合计划的基本情况

　　Ⅲ、合同的成立与生效的条件

　　Ⅳ、集合计划信息披露

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

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