2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规高频考题（十）_第2页

　　第 16 题：证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。

　　I .内部控制制度

　　II. 合规制度

　　III .人力资源状况

　　IV. 财务状况

　　A：I、 II、 III、 IV

　　B：I 、III、 IV

　　C：II 、IV

　　D：I 、II、 III

　　答案：A

　　解题思路：证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应

　　本题考查的重点：证券公司设立事业务范围的规定

　　第 17 题：对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A：15

　　B：30

　　C：45

　　D：60

　　答案：B

　　解题思路：对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 30 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　本题考查的重点：证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定

　　第 18 题：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户( )进行审查。

　　I .收入状况

　　II .职业状况

　　III .申报的姓名或者名称

　　IV. 身份的真实性

　　A：I、 II

　　B：III、 IV

　　C：I 、II 、III 、IV

　　D：I、 II 、IV

　　答案：B

　　解题思路：证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

　　本题考查的重点：证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定

　　第 19 题：下列不可以成为基金销售机构的是( )。 A：商业银行

　　B：证券公司

　　C：证券投资咨询机构

　　D：中国证券业协会

　　答案：D

　　解题思路：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

　　本题考查的重点：证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定

　　第 20 题：申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。

　　I. 证券投资师

　　II. 证券投资顾问

　　III. 证券分析师

　　IV .证券分析顾问

　　A：I 、II

　　B：II 、III

　　C：I、 II、 III 、IV

　　D：I 、III 、IV

　　答案：B

　　解题思路：申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。

　　本题考查的重点：证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求

　　第 21 题：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。

　　A：10

　　B：15

　　C：20

　　D：30

　　答案：D

　　解题思路：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后 30 日内审核完毕。

　　本题考查的重点：证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求

　　第 24 题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。 A：取得证券从业资格

　　B：取得证券经纪人资格

　　C：具备良好的诚信记录及职业操守

　　D：具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　答案：B

　　解题思路：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　本题考查的重点：客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求

　　第 22 题：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。

　　I.从事内幕交易

　　II.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　III.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A：I 、II 、III、 IV

　　B：II、 III、 IV

　　C：I、 II、 IV

　　D：I、 III、 IV

　　答案：A

　　解题思路：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以上选项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

　　本题考查的重点：证券业从业人员执业行为准则

　　第 23 题：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A：1～3

　　B：2～5 C：3～5 D：1～5

　　答案：C

　　解题思路：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 3 至 5 年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5 至10 年的证券市场禁人措施。

　　本题考查的重点：证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序

　　第 24 题：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。

　　I.行为的合规性

　　II.服务的效率性

　　III.客户投诉情况

　　IV.服务的适当性

　　A：I、 II 、III

　　B：II、 III 、IV

　　C：I、 III、 IV

　　D：I、 II、 III、 IV

　　答案：C

　　解题思路：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　本题考查的重点：证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定

　　第 25 题：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应( )。

　　I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　II.向客户充分提示证券投资的风险

　　III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　IV.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

　　A：I、 II、 III 、IV

　　B：I、 II 、III

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II

　　答案：B

　　解题思路：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动

　　本题考查的重点：证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定

　　第 26 题：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。

　　A：中国证监会派出机构

　　B：中国工商局

　　C：中国证券业协会

　　D：中国人民银行

　　答案:A

　　解题思路：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

　　本题考查的重点：销售证券投资基金的行为规范

　　第 27 题：证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。 A：平等

　　B：自愿

　　C：专业性

　　D：适当性

　　答案：C

　　解题思路：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益

　　本题考查的重点: 代销金融产品的行为规范

　　第 28 题：证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。

　　I.传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　II.接受他人委托从事证券投资

　　III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　A：I、 II

　　B：III、 IV

　　C：I 、III

　　D：II 、III 、IV

　　答案：C

　　解题思路：I、III 项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为，II、I 项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。

　　本题考查的重点：证券投资咨询人员的禁止性规定和法律责任

　　第 29 题：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。

　　I. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　A：I、 II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I、 II、 III、 IV

　　D：II、 IV

　　答案：B

　　解题思路：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

　　本题考查的重点：投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范

　　第 30 题：发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　I. 首次公开发行股票并上市

　　II. 上市公司发行新股、可转换公司债券

　　III. 上市公司发行旧股

　　IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他情形

　　A：I 、II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I 、II 、IV

　　D：II 、IV

　　答案：C

　　解题思路：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。