证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试法律法规考前精选习题(6)_第4页

考试网   [2019年5月16日]  【

  30、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  正确答案: B

  【专家解析】《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定,会员应当重点监控下列证券账户的交易行为:被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。

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责编:jianghongying

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