2019年证券从业资格考试法律法规考前精选习题（4）

　　1、在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当干预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是()。

　　A、附息债券

　　B、息票累积债券

　　C、缓息债券

　　D、贴现债券

　　正确答案： D

　　【专家解析】考察贴现债券的定义。

　　2、我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得()以上()以下的罚款。

　　A、一倍，五倍

　　B、30万，300万

　　C、10万，60万

　　D、一倍，三倍

　　正确答案： A

　　【专家解析】操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。

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　　3、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

　　A、卖出

　　B、买入

　　C、买入或卖出

　　D、买入和卖出

　　正确答案： B

　　【专家解析】看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件买人一定数量的基础金融工具。

　　4、按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为()。

　　A、远期合约

　　B、金融远期合约

　　C、远期汇率协议

　　D、远期利率协议

　　正确答案： C

　　【专家解析】此题考察远期汇率协议的定义。

　　5、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以()为交易对手。

　　A、交易所(或期货清算公司)

　　B、对方

　　C、期货公司

　　D、证监会

　　正确答案： A

　　【专家解析】金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手。

　　6、证券发行市场又被称为()。

　　A、一级市场

　　B、流通市场

　　C、二级市场

　　D、主板市场

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”

　　7、证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过()，并根据调查结论作相应处理。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案： B

　　【专家解析】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　8、作为证券发行制度的一种，注册制实行()管理原则。

　　A、公开

　　B、公平

　　C、公正

　　D、统一

　　正确答案： A

　　【专家解析】注册制实行公开管理原则。

　　9、从币种的角度分析，()是国际债券的重要风险。

　　A、利率风险

　　B、信用风险

　　C、购买力风险

　　D、汇率风险

　　正确答案： D

　　【专家解析】汇率风险是国际债券的重要风险。

　　10、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为()。

　　A、原始股

　　B、法人股

　　C、记名股票

　　D、无记名股票

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。

　　11、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

　　A、债券基金、股票基金与货币市场基金

　　B、封闭式基金与开放式基金

　　C、成长型基金与收入型基金

　　D、契约型基金与公司型基金

　　正确答案： B

　　【专家解析】按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

　　12、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()人民币。

　　A、50万元

　　B、100万元

　　C、200万元

　　D、500万元

　　正确答案： B

　　【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　13、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率()。

　　A、会大体保持相对稳定的关系

　　B、不相关

　　C、相等

　　D、不相等

　　正确答案： A

　　【专家解析】如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。

　　14、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()行为。

　　A、提供虚假财务会计报告罪

　　B、欺诈发行股票、债券罪