2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规冲刺练习题（4）

　　1、向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。

　　A、存券银行

　　B、托管银行

　　C、中央存托公司

　　D、证券公司

　　正确答案： A

　　【专家解析】存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

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　　2、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对()的管理。

　　A、上市公司

　　B、会员

　　C、交易活动

　　D、发行活动

　　正确答案： A

　　【专家解析】这一职能体现了证券交易所对上市公司的管理。

　　3、证券登记结算公司的职能不包括()。

　　A、证券账户、结算账户的设立和管理

　　B、证券持有人名册登记及权益登记

　　C、对证券交易活动进行管理

　　D、受发行人委托派发证券权益

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　4、证券公司应当自每月结束之日起()交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

　　A、1个

　　B、3个

　　C、5个

　　D、7个

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

　　5、以下证券投资风险中属于系统性风险的是()。

　　A、信用风险

　　B、利率风险

　　C、经营风险

　　D、财务风险

　　正确答案： B

　　【专家解析】系统风险包括：政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。

　　6、股份公司上市条件的股本总额为()万元

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　正确答案： C

　　【专家解析】股份公司上市条件的股本总额为3000万元

　　7、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。合格投资者累计不得超过()。

　　A、100人

　　B、20人

　　C、200人

　　D、300人

　　正确答案： C

　　【专家解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人

　　8、中国会证监会依法受理、审查申淸文件。对保荐代表人资格的申淸，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A、15

　　B、20

　　C、30

　　D、45

　　正确答案： B

　　【专家解析】中国证监会依法受理、审査申请文件。对保荐代表人资格的自受申请理之.日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　9、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的,协会可人员在()内不受理其执业证书申请。

　　A、2年

　　B、3 年

　　C、4 年

　　D、5 年

　　正确答案： B

　　【专家解析】被中国证監会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。"

　　10、证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　11、《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19正日式由()颁布实施。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、证券登记结算机构

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

　　12、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的()。

　　A、杠杆性

　　B、跨期性

　　C、联动性

　　D、不确定性

　　正确答案： C

　　【专家解析】金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的联动性。

　　13、股票本身没有价值，但股票是一种代表()的有价证券。

　　A、收益权

　　B、财产权

　　C、物权

　　D、股东权

　　正确答案： B

　　【专家解析】股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。

　　14、中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。