2019年证券从业资格考试法律法规精选试题（7）

　　[选择题]

　　1、告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：B，

　　解析

　　告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　2、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是( )。

　　A.法人申请查询

　　B.自然人申请查询

　　C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

　　D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证 券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单 上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留 存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。

　　3、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的，应予追诉。

　　A.15

　　B.10

　　C.30

　　D.50

　　正确答案是：B，

　　解析

　　个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，应予追诉。

　　4、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。

　　A.获取非法利润

　　B.获取合法利润

　　C.违背受托义务

　　D.遵守受托义务

　　正确答案是：A，

　　解析

　　背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

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　　5、关于股份有限公司设立的方式说法正确定的是( )

　　A.只能采取发起设立

　　B.只能采取募集设立

　　C.可以采取发起设立，也可以采取募集设立

　　D.募集设立和发起设立都不可以

　　正确答案是：C，

　　解析

　　股份有限公司的设立方式股份有限公司既可以采取发起设立方式，也可以采取募集设立方式

　　6、证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　7、股份有限公司股东大会作出普通决议，须经( )以上股东表决同意。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.1/4

　　正确答案是：B，

　　解析

　　《公司法》规定，股东大会做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。

　　8、证券公司年度报告应当附有( )出具的内部控制评审报告。

　　A.审计事务所

　　B.会计事务所

　　C.律师事务所

　　D.资产评估事务所

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

　　9、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

　　A.当日

　　B.第二日

　　C.一周内

　　D.一个月内

　　正确答案是：A，

　　解析

　　期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

　　10、以下人员不得参加证券从业资格考试的是()。

　　A.甲某，20岁，初中学历

　　B.乙某，18岁，高中学历

　　C.丙某，20岁，大专学历

　　D.丁某，20岁，本科学历

　　正确答案是：A，

　　解析

　　参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。