2019年证券从业资格考试法律法规精选试题（3）

　　1、期货公司向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　正确答案是：A

　　解析

　　期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　2、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　正确答案是：C

　　解析

　　根据证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，必须采取承销团的形式来销售，这实际上是关于巨额证券销售与承销团的规定。

　　3、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。

　　A.50%;50%

　　B.30%;50%

　　C.50%;30%

　　D.30%;30%

　　正确答案是：A

　　解析

　　控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

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　　4、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　正确答案是：D

　　解析

　　非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　5、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

　　A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

　　D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

　　正确答案是：B

　　解析

　　根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　6、()是证券自营业务的最高决策机构。

　　A.监事会

　　B.董事会

　　C.自营业务部门

　　D.投资决策机构

　　正确答案是：B

　　解析

　　董事会是证券自营业务的最高决策机构。

　　7、()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　正确答案是：C

　　解析

　　中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　8、以下不符合证券业从业人员资格的是()。

　　A.年满18岁的在校大学生

　　B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

　　C.具有初中学历

　　D.大学毕业后待业的人员

　　正确答案是：C

　　解析

　　从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可 在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考

　　9、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东( )。

　　A. 以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资

　　B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资

　　C.只有追回抽逃出资

　　D.无权追诉

　　正确答案是：B

　　解析

　　股 东依其出资比例享有利益，若股东抽逃出资后仍享有利益，显然是对其他股东利益的变相侵占。对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程 的规定要求其承担违约责任，也可以依《人民共和国公司法》第一百五十二条的规定，在公司怠于行使其追偿权时，代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资。

　　10、下列选项中不属于农产品期货的是( )。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡胶

　　D.原油

　　正确答案是：D

　　解析

　　商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

　　11、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.地方证监会

　　D.证券交易所

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。

　　12、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是( )。

　　A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

　　B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

　　C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

　　D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

　　13、()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　A.非法集资类犯罪

　　B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

　　C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺诈发行股票、债券罪

　　正确答案是：D

　　解析

　　欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。