2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（10）_第4页

　　组合型选择题

　　351.证券投资者保护基金的来源有(　　)。

　　A.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金

　　C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　352.证券投资者保护基金的资金可以运用于(　　)。

　　A.银行存款

　　B.购买国债

　　C.购买中央银行债券

　　D.购买中央级金融机构发行的金融债券

　　353.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定(　　)。

　　A.收购债权

　　B.弥补客户的交易结算资金

　　C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

　　D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

　　354.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有(　　)。

　　A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　C.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　355.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守(　　)等法律法规和中国证监会的有关规定。

　　A.《人民共和国证券法》

　　B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　C.《人民共和国公司法》

　　D.《证券交易管理条例》

　　356.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循(　　)原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　A.客观公正

　　B.诚实信用

　　C.平等

　　D.自愿

　　357.证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括(　　)。

　　A.传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　B.接受他人委托从事证券投资

　　C.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　358.证券投资咨询人员可以分为(　　)。

　　A.专业证券投资咨询机构的咨询人员

　　B.证券经营机构研究部门的咨询人员

　　C.取得证券业从业资格证的人员

　　D.证券公司负责人

　　359.证券公司出现重大风险，但具备下列(　　)条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

　　A.财务信息真实、完整

　　B.省级人民政府或者有关方面予以支持

　　C.整改措施具体，有可行的重组计划

　　D.人员变动

　　360.证券业从业人员不得从事(　　)。

　　A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　361.证券业从业人员的诚信信息包括(　　)。

　　A.基本信息

　　B.奖励信息

　　C.人员财务信息

　　D.处罚处分信息

　　362.证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。

　　A.真实

　　B.准确

　　C.公正

　　D.合法

　　363.证券业从业人员的一般性禁止行为包括(　　)。

　　A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　B.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　364.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有(　　)等。

　　A.资金账号(或股东账号)

　　B.证券代码

　　C.委托买卖价格

　　D.委托买卖数量

　　365.证券账户管理包括(　　)。

　　A.证券账户注册资料查询与变更

　　B.证券账户的开立

　　C.证券账户的注销

　　D.证券账户挂失补办

　　366.证券自营业务的范围包括(　　)。

　　A.一般上市证券的自营买卖

　　B.兼并收购中的自营买卖

　　C.一般非上市证券的买卖

　　D.证券承销业务中的自营买卖

　　367.直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于(　　)。

　　A.国债

　　B.投资级公司债

　　C.证券投资基金

　　D.集合资产管理计划

　　368.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的(　　)服务。

　　A.投资顾问

　　B.投资管理

　　C.财务顾问

　　D.财务管理

　　369.中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括(　　)。

　　A.保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　B.保荐代表人被注销证券业执业证书

　　C.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　D.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　370.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行(　　)。

　　A.抽样调查

　　B.现场检查

　　C.非现场检查

　　D.全面检查