2019年证券从业资格考试法律法规备考试题及答案（3）

　　1.下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是()

　　A.集中竞价

　　B.协议

　　C.做市

　　D.标购竞价

　　【答案】A

　　【解析】证券公司柜台市场可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

　　2.取得执业证书的营销人员，()不在机构从业，由协会撤销其执业证书

　　A.一年

　　B.两年

　　C.三年

　　D.五年

　　【答案】C

　　【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　3.证券公司()负责确定融资融券的总规模

　　A.分支机构

　　B.业务决策机构

　　C.董事会

　　D.业务执行机构

　　【答案】C

　　【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

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　　4.下列不属于操纵市场行为的是()

　　A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格

　　B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数迢相近、方向相反的交易

　　C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易

　　D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券

　　【答案】D

　　【解析】D项为利用内幕信息罪。

　　5.基金托管人根据()的指令办理资金划拨。

　　A.基金投资人

　　B.基金管理人

　　C.基金销售机构

　　D.基金注册登记机构

　　【答案】B

　　【解析】基金托管人主要负责保管资金，根据基金管理人的指令办理资金划拨。

　　6. 参加证券从业考试的人员，违反考场规则、扰乱考场纪律，()不得参加资格考试

　　A.一年

　　B.两年

　　C.三年

　　D.五年

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

　　7.有限合伙企业的出资方式不包括()

　　A.收益权

　　B.货币

　　C.实物

　　D.劳务

　　【答案】D

　　【解析】有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。

　　8.公司股东权利包括()

　　Ⅰ.参与重大决策

　　Ⅱ.资产收益

　　Ⅲ.选择管理者

　　Ⅳ.日常经营

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】Ⅲ项为董事会的权利，Ⅳ项为管理层的职责。

　　9.证券公司的股东可以用()出资。

　　Ⅰ.货币

　　Ⅱ.劳务

　　Ⅲ.信用

　　Ⅳ.证券公司经营必须的非货币资产

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　10. 证券的发行交易活动必须实行()原则

　　Ⅰ.公平

　　Ⅱ.平等

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.公开

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的“三公”原则。

　　1 下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的 法律是()。

　　A. 《期货公司监督管理办法》

　　B. 《人民共和国公司法》

　　C. 《上市公司收购管理办法》

　　D. 《行政和解试点实施办法》

　　正确答案：B

　　2 证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()

　　A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%

　　B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%

　　C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%

　　D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%

　　正确答案：C

　　3 根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法， 错误的是()。

　　A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密 的义务

　　B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法 权益

　　C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券

　　D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等 事宜

　　正确答案：A

　　4 对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构 应当指定()进行审核并制作报告。

　　A. 专人 B. 期货公司财务人员 C. 期货公司报告撰写人 D. 专业机构人员

　　正确答案：A

　　5 证券公司自营业务违反《人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

　　A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格 或者证券交易量的

　　B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

　　C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响 证券交易价格或者证券交易量的

　　D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

　　正确答案：D

　　6 下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。

　　A. 证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

　　B. 推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

　　C. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

　　D. 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务 所完成并出具验资报告

　　正确答案：A

　　7 下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是()。

　　A. 本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位

　　B. 客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且 数额巨大，后果严重或者有其他严重情节

　　C. 本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序

　　D. 本罪的主观方面是故意或过失

　　正确答案：D

　　8 下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。

　　A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

　　B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

　　C. 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

　　D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

　　正确答案：B

　　9 下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。

　　A. 董事任期届满，连选可以连任

　　B. 监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

　　C. 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

　　D. 监事任期届满，连选可以连任

　　正确答案：B

　　10 上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的()内编制完成 季度报告并披露。

　　A. 两个月 B. 四个月 C. 三个月 D. 一个月

　　正确答案：D