2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题七_第2页

　　基金销售机构获得基金销售业务资格后(　)内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。

　　向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　)万元的，应当由承销团承销。

　　A.1000　　B.2000

　　C.3000　　D.5000

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　证券的代销、包销期限最长不得超过(　)日。

　　A.30　　B.60

　　C.90　　D.120

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　)的，为发行失败。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

　　下列关于证券发行与承销业务的相关规定，说法错误的是(　)。

　　A.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式

　　B.股票发行采用代销方式的，应当在发行公告(或认购邀请书)中披露发行失败后的处理措施

　　C.证券公司承销证券，应当采用包销或者代销方式

　　D.上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排，应当遵守证券交易所的相关规则，主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。

　　监管部门对证券发行与承销的监管措施

　　证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取(　)个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　A.6～12　　B.12～24　　C.24～36　　D.12～36

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查监管部门对证券发行与承销的监管措施。证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　违反证券发行与承销有关规定的处罚措施

　　证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，可以采取(　)个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　A.3～12　　B.12～24　　C.24～36　　D.12～36

　　证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的(　)。

　　A.及时性

　　B.准确性

　　C.独立性

　　D.客观性

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。

　　担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起(　)日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.40

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排：(1)担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告;(2)担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告;(3)担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告。

　　证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起(　)个月内不得就该股票发布证券研究报告。

　　A.3　　 B.5

　　C.6　　 D.12

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

　　证券自营业务概述

　　从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于(　)人民币。

　　A.3000万元　　B.5000万元

　　C.1亿元　　　 D.2亿元

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券自营业务。从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元。

　　证券自营业务的特点不包括(　)。

　　A.决策的自主性

　　B.交易过程的高效性

　　C.交易的风险性

　　D.收益的不确定性

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券自营业务的特点。证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。『答案解析』本题考查违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　股票上市的条件、申请和公告

　　股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币(　)万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股票上市的条件。股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币三千万元。

　　公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为(　)以上。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股票上市的条件。公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。

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