2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题三_第2页

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。

　　协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后(　)内审核完毕。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起(　)内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.10日

　　B.30日

　　C.45日

　　D.60日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　(　)是证券经纪业务的一线监管机构。

　　A.证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国务院证券管理委员会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

　　证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系

　　证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动称为(　)。

　　A.证券投资咨询业务

　　B.证券投资顾问业务

　　C.证券承销与保荐业务

　　D.证券经纪业务

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

　　虚假陈述的行为根据(　)，可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求

　　B.信息公开的对象不同

　　C.行为主体的角度

　　D.行为主体的性质

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。虚假陈述的行为根据信息公开的对象不同，可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　(　)是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A.金融诈骗罪

　　B.背信运用受托财产罪

　　C.诱骗投资者买卖证券罪

　　D.泄露内幕信息罪

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查背信运用受托财产罪。背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起(　)日内向人民法院提起诉讼。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。

　　股份有限公司的设立方式与程序

　　发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。这种设立形式中，全体发起人认购的股本总额就是公司进行设立登记时的(　)总额。

　　A.实收资本 　　B.登记资本

　　C.注册资本　　 D.实收货币资本

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股份有限公司的设立程序。发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。这种设立形式中，全体发起人认购的股本总额，就是公司进行设立登记时的注册资本总额。

　　股份有限公司的发起设立由(　)向公司登记机关报送设立公司所必需的批准文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.股东会秘书

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股份有限公司的设立程序。股份有限公司的发起设立由董事会向公司登记机关报送设立公司所必需的批准文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。

　　《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续(　)不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。