2018年证券从业资格考试基本法律法规高频考题二_第3页

　　21题：证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是()。

　　A：集合资产管理计划名称一证券公司名称一托管机构

　　B：证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

　　C：证券公司名称一集合资产托管计划名称一托管机构

　　D：托管机构一证券公司名称一集合资产托管计划名称

　　答案：B

　　解题思路：常识题，集合资产管理计划开立的证券名称是证券公司名称一托管机构一集合资 产管理计划名称。

　　本题考查的重点：教材的第三章第六节：资产管理业务客户资产托管的基本要求

　　22题：在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当 如实提供相关信息。

　　I. 资产与收入状况

　　II. 负债情况

　　III. 风险承受能力

　　IV. 投资偏好

　　A： I、 II、 III

　　B： I 、 III、 IV

　　C： II、 III 、 IV

　　D： I、 II

　　答案：B

　　解题思路：在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受 能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

　　本题考查的重点：教材的第三章第六节：资产管理业务的风险控制要求

　　23题：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。

　　I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　II. 挪用客户资产

　　III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　IV. 操纵市场

　　A: I、 II 、 III

　　B： II、III、 IV

　　C： I、II、 III 、 IV

　　D： I、IV

　　答案：C

　　解题思路：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客 户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当 方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账 户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行 买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7) 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操 纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　本题考查的重点：教材的第三章第六节：资产管理业务禁止行为的有关规定

　　24题：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建 立完备的()。

　　I. 融资融券业务管理制度

　　II. 决策与授权体系

　　III. 操作流程和风险识别

　　IV. 评估与控制体系

　　A： I、 II、 III

　　B： I、 II、 III 、 IV

　　C: II 、 IV

　　答案：B

　　解题思路：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建 立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

　　本题考查的重点：教材的第三章第七节：融资融券业务管理的基本原则

　　25题：用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券 买卖的账户是()。

　　A：融券专用证券账户

　　B：客户信用交易担保证券账户

　　C：信用交易证券交收账户 D：信用交易资金交收账户 答案：A

　　解题思路：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的 证券，不得用于证券买卖。

　　本题考查的重点：教材的第三章第七节：融资融券业务的账户体系

　　26题：负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券 公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

　　A：投资银行

　　B：商业银行

　　c:中央银行

　　D:外资银行

　　答案：B

　　解题思路：负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证 券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明， 并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

　　本题考查的重点：教材的第三章第七节：监管部门对融资融券业务的监管规定

　　27题：以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是()。

　　I. 证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

　　II. 证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　III. 证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　IV. 证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介 绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

　　A: I、 III

　　B: I、 II 、 III 、 IV

　　C: I 、 II 、 III

　　D: II、 IV

　　答案：B

　　解题思路：综合考察证券公司从事中间介绍业务的相关知识。

　　本题考查的重点：教材的第三章第七节：证券公司开展中间介绍业务的业务范围

　　28题：下列不属于非法集资特征的是()。

　　A:未经有关部门依法批准吸收资金

　　B:通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

　　c:只承诺在一定期限内返还本金

　　D:向社会公众(不特定对象)吸收资金

　　答案：C

　　解题思路：非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手 机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者 给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。

　　本题考查的重点：教材的第四章第一节：非法集资类犯罪的犯罪构成

　　29题：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。

　　A:单一客体

　　B:复杂客体

　　C:简单客体

　　D:任何客体

　　答案：B

　　解题思路：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以 及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　本题考查的重点：教材的第四章第一节：非法集资类犯罪的立案追诉标准及其法律责任

　　30题：下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。

　　A:职务、具体职责及履行职责情况

　　B:知情程度和态度

　　C:专业背景

　　D:个人资产数额

　　答案：D

　　解题思路：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披 露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情 况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

　　本题考查的重点：教材的第四章第一节：违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任 的认定