2018证券从业考试基本法律法规复习试题（2）_第8页

　　3.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起(　)日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.40

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排：(1)担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告;(2)担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告;(3)担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告。

　　4.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起(　)个月内不得就该股票发布证券研究报告。

　　A.3　　 B.5

　　C.6　　 D.12

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

　　保荐代表人执业行为规范

　　1.《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证(　)及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。

　　Ⅰ.保荐业务负责人　　　　 Ⅱ.内核负责人

　　Ⅲ.保荐业务部门负责人　　 Ⅳ.保荐代表人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。

　　2.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　)。

　　A.3年 　　B.5年

　　C.10年　　D.20年

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

　　3.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起(　)个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

　　4.持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在(　)内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.半年

　　D.1年

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。

　　5.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于(　)个完整的会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。

　　6.保荐机构应当指定(　)名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。

　　保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施

　　1.(　)建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

　　A.国务院证券管理委员会

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布。

　　2.保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起(　)个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

　　A.3　　　B.6

　　C.12　　 D.15

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

　　3.保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格(　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人;情节特别严重的，撤销其保荐机构资格：(1)向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)内部控制制度未有效执行;(3)尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行;(4)保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(5)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;(6)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;(7)通过从事保荐业务谋取不正当利益;(8)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

　　4.证券上市当年累计(　)以上募集资金的用途与承诺不符，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露;(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大;(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大;(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大;(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大;(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的;(13)中国证监会规定的其他情形。

　　5.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑(　)以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露;(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大;(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大;(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大;(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大;(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的;(13)中国证监会规定的其他情形。