2018年证券从业资格考试基本法律法规考前复习试题及答案二

　　营销人员管理规定

　　单选题

　　证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。

　　Ⅰ.个人基本信息

　　Ⅱ.执业地域范围

　　Ⅲ.执业前及后续职业培训情况

　　Ⅳ.客户投诉及处理情况

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

　　客户资产管理业务

　　单选题

　　不得注册为投资主办人的情形有( )。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年

　　Ⅲ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合本规范第三十一条规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。

　　协会诚信管理

　　单选题

　　诚信信息中的奖励信息包括的内容有( )。

　　Ⅰ.表彰单位

　　Ⅱ.表彰内容

　　Ⅲ.荣誉称号或奖励等级

　　Ⅳ.受奖励单位或个人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

　　协会自律管理

　　单选题：( )是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　A、证券业协会

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、国务院证券管理委员会

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券业协会的自律管理。中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　委托买卖

　　单选题：下列关于委托买卖的说法，错误的是( )。

　　A、针对柜台委托和非柜台委托的不同形式分别进行撤单，已成交的部分不能撤销或修改

　　B、客户委托买卖时应使用营业部统一制作的证券买卖委托单，按照委托单标明的各项内容，完整、详细、正确地填写，且必须当面签署姓名

　　C、传真委托属于非柜台委托

　　D、证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查委托买卖。选项D错误，证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

　　证券账户的管理

　　单选题：企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请证券账户注销。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查证券账户的管理。企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请证券账户注销。