2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题及答案四

　　第1题单选

　　(　　)指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

　　A.突发性

　　B.共生性

　　C.隐藏性

　　D.累积性

　　参考答案：D

　　参考解析：累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

　　第2题单选

　　在国际成熟市场上，债券衍生品市场大约是债券市场规模的(　　)倍以上，这说明我国利率互换市场的发展仍处于成长阶段。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　参考答案：D

　　参考解析：在国际成熟市场上，债券衍生品市场大约是债券市场规模的10倍以上，这说明我国利率互换市场的发展仍处于成长阶段。

　　第3题单选

　　上市公司应当在可转换公司债券期满后(　　)个工作Et内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

　　第4题单选

　　(　　)是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

　　A.不确定性

　　B.或然性

　　C.相对性

　　D.突发性

　　参考答案：A

　　参考解析：不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

　　第5题单选

　　公司法定公积金累计额为公司注册资本的(　　)以上的，可以不再提取。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：D

　　参考解析：公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

　　第6题单选

　　未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者(　　)股东资格。

　　A.在一定条件下具有

　　B.具有

　　C.不具有

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　参考解析：对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人，才能行使股东权。未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者不具有股东资格。

　　第7题单选

　　下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是(　　)。

　　A.货币市场基金

　　B.指数基金

　　C.衍生证券投资基金

　　D.上市开放式基金

　　参考答案：C

　　参考解析：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种。

　　第8题单选

　　下列关于我国债券交易市场的说法不正确的是(　　)。

　　A.交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成

　　B.债券交易市场分为场内市场和场外市场

　　C.场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所，市场参与者为机构

　　D.场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场

　　参考答案：C

　　参考解析：债券交易市场是指已经发行的债券的流通交易场所，又称二级市场。交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成。中国债券交易市场的结构体系为“两个类型、四个场所”。两个类型是指债券交易市场分为场内市场和场外市场。场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所;市场参与者既有机构也有个人，属于批发和零售混合型的场内市场。场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场，前者的参与者限定为机构，属于场外债券批发市场;后者的参与者限定为个人，属于场外债券零售市场，是场内批发市场的延伸。

　　第9题单选

　　下列说法正确的是(　　)。

　　A.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素

　　B.企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级

　　C.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据

　　D.在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。

　　参考答案：D

　　参考解析：A选项错误。企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内可灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。

　　B选项错误。企业发行中期票据应披露企业主体信用评级。中期票据若含可能影响评级结果的特殊条款，企业还应披露中期票据的债项评级。

　　C选项错误。中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据

　　D选项正确。企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册。在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。

　　第10题单选