2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题及答案一_第2页

　　第14题单选

　　《人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

　　第15题单选

　　有限责任公司的权力机关是( )。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.理事会

　　参考答案：A

　　参考解析： 股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　第16题单选

　　在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析： 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

　　第17题单选

　　客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析： 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　第18题单选

　　( )约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　A.定向资产管理合同

　　B.集合资产管理合同

　　C.限定性资产管理合同

　　D.非限定性资产管理合同

　　参考答案：A

　　参考解析： 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　第19题单选

　　从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )个月。

　　A.3～6

　　B.6～12

　　C.3～9

　　D.3～12

　　参考答案：D

　　参考解析： 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　第20题单选

　　在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析： 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　第21题单选

　　分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析： 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　第22题单选

　　证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。

　　A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　第23题单选

　　收购要约的期限为( )。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　参考答案：B

　　参考解析： 《人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。

　　第24题单选

　　客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。

　　A.个人

　　B.期货交易

　　C.期货结算

　　D.期货保证金

　　参考答案：C

　　参考解析： 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　第25题单选

　　证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按( )寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。