2018年证券从业资格考试法律法规巩固练习试题及答案五_第4页

　　第31题证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。

　　A.上市公司价值分析报告

　　B.行业研究报告

　　C.投资策略报告

　　D.投资风险报告

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　第32题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括()。

　　A.中国证监会统一印制的申请表

　　B.企业法人营业执照

　　C.公司章程

　　D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】除了题中四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。

　　第33题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。

　　A.《人民共和国证券法》

　　B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　C.《人民共和国公司法》

　　D.《证券交易管理条例》

　　【正确答案】AB

　　【答案解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

　　第34题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　A.准确

　　B.客观

　　C.完整

　　D.公平

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

　　第35题财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　A.董事

　　B.高级管理人员

　　C.控股股东

　　D.基层员工

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　第36题下列属于上市证券的有()。

　　A.人民币普通股

　　B.认股权证

　　C.基金券

　　D.国债

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

　　第37题证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。

　　A.公平

　　B.公开

　　C.公正

　　D.自愿

　　【正确答案】AC

　　【答案解析】证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

　　第38题资产管理合同的基本事项包括()。

　　A.客户资产的种类和数额

　　B.投资目标和管理期限

　　C.投资范围、投资限制和投资比例

　　D.客户资产的管理方式和管理权限

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。

　　第39题证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。

　　A.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　B.挪用客户资产

　　C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　D.操纵市场

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　第40题证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

　　A.金融投资经验

　　B.风险承受能力

　　C.风险管理能力

　　D.金融管理能力

　　【正确答案】AB

　　【答案解析】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。