2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（18）

　　1、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

　　A、债权人的义务

　　B、股东的权利

　　C、债权人的责任

　　D、债权人的权利

　　正确答案： B

　　【专家解析】转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具有股票的一般特征。

　　2、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A、5名

　　B、8名

　　C、10名

　　D、15名

　　正确答案： C

　　【专家解析】同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　3、有限责任公司的业务执行机关是()。

　　A、股东会

　　B、董事会

　　C、监事会

　　D、理事会

　　正确答案： B

　　【专家解析】股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　4、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满18个月以上)。

　　5、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

　　A、股东权利

　　B、股东义务

　　C、管理者权利

　　D、股权激励

　　正确答案： A

　　【专家解析】实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

　　6、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　7、金融期权的卖方()履行合约。

　　A、有权利而无义务

　　B、有权利也有义务

　　C、有义务而无权利

　　D、无义务也无权利

　　正确答案： C

　　【专家解析】期权的买方可以选择行使他所拥有的权利;期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该项合约的义务。

　　8、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

　　A、卖出

　　B、买入

　　C、买入或卖出

　　D、买入和卖出

　　正确答案： B

　　【专家解析】看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件买人一定数量的基础金融工具。

　　9、基金托管费通常按()的一定比率提取。

　　A、基金资产总值

　　B、基金资产净值

　　C、基金份额净值

　　D、以上都不对

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。

　　10、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A、1 家

　　B、3 家

　　C、5 家

　　D、10 家

　　正确答案： A

　　【专家解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。