2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（15）_第2页

　　第11题申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是()。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有高中以上学历

　　C.具有从事证券业务2年以上的经历

　　D.具有人民共和国国籍

　　【正确答案】B

　　【答案解析】申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历(教育部认可的)。故B项说法错误。

　　第12题证券公司应当在()后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

　　A.为证券经纪人进行执业注册登记

　　B.证券经纪人通过从业资格考试

　　C.证券经纪人签订委托合同

　　D.证券经纪人签订劳动合同

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

　　第13题下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是()。

　　A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所

　　B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征

　　C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险

　　D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。因此，D项说法错误。

　　第14题中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

　　A.10

　　B.30

　　C.7

　　D.15

　　【正确答案】A

　　【答案解析】中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第15题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国证券登记结算公司

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

　　第16题证券经纪人在执业过程中，不得从事()活动。

　　A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

　　C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

　　D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：

　　(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。

　　(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。

　　(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财务。

　　(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。

　　(5)违背职业道德的其他行为。

　　第17题下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是()。

　　A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

　　B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

　　C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

　　D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

　　【正确答案】C

　　【答案解析】投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案。故A项说法错误。投资主办人2年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。故B项说法错误。投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作。故D项说法错误。

　　第18题取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。

　　A.30

　　B.10

　　C.15

　　D.5

　　【正确答案】B

　　【答案解析】取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　第19题以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是()。

　　A.只具备初中文化程度的成年人

　　B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

　　C.大学毕业的失业人员

　　D.刚毕业的大学生

　　【正确答案】A

　　【答案解析】年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。因此，A项中的人员不符合参加证券从业资格考试的要求。

　　第20题关于证券承销，以下说法错误的是()。

　　A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

　　B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式

　　D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，D项说法错误。