2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（9）_第3页

　　36、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

　　A、登记结算公司

　　B、中国证监会

　　C、沪深交易所

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： D

　　【专家解析】中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

　　37、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

　　A、登记结算公司

　　B、中国证监会

　　C、沪深交易所

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： D

　　【专家解析】中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

　　38、以下不符合证券业从业人员资格的是()。

　　A、年满18岁的在校大字生

　　B、被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

　　C、具有初中学历

　　D、大学毕业后待业的人员

　　正确答案： C

　　【专家解析】从业资格取得的条件包括⑴：参加资格考试的人员，应当年满18周具有岁，高中以上文化程度和完全民事行为能力。⑵资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。⑶从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考式，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考考。

　　39、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　正确答案： C

　　【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　40、证券发行和交易的原则不包括()。

　　A、公开

　　B、公平

　　C、公正

　　D、互利

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

　　41、证券法不适用于()。

　　A、A股

　　B、B股

　　C、H股

　　D、B股和H股

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的证券法不是，适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

　　42、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

　　43、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、谨慎的原则。

　　44、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中囯证券监督管理委员会提交更新资枓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资枓。

　　45、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

　　A、协助办理开户手续

　　B、提供期货行情信息

　　C、代理客户进行期货交易

　　D、提供交易设施

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　46、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

　　47、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内报送月度报告。

　　48、证券经纪人可以是()。

　　A、自然人

　　B、机构

　　C、团体

　　D、以上均正确

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。

　　49、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　50、中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案： C

　　【专家解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。