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2018年证券从业资格证法律法规基础试题(9)

中华考试网 [ 2018年6月13日 ]

  一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1[单选题] 公司发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额的( )罚款。

  A.5%以上15%以下

  B.2%以上10%以下

  C.5%以上20%以下

  D.10%以上20%以下

  参考答案:A

  参考解析:《中华人民共和国公司法》第200条规定,公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额5%~15%以下的罚款。

  2[单选题] 以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购股份不少于总数的( ),法律、行政法规另有规定的,从其规定。

  A.35%

  B.30%

  C.20%

  D.40%

  参考答案:A

  参考解析:《中华人民共和国公司法》第84条规定,以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

  3[单选题] 证券承销制度的核心是( )。

  A.证券承销协议

  B.主承销协议

  C.必备性条款

  D.依法承销

  参考答案:A

  参考解析:证券承销协议是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

  4[单选题] 证券发行与交易的“三公原则”是指( )。

  A.公正、公平、公开

  B.公信、公平、公开

  C.公共、公平、公开

  D.公正、公信、公平

  参考答案:A

  参考解析:《中华人民共和国证券法》第3条规定,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。

  5[单选题] 取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为( )。

  A.证券投资顾问

  B.证券经纪人

  C.证券咨询师

  D.证券分析师

  参考答案:D

  参考解析:证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为证券分析师。

  6[单选题] 基金销售人员在从事基金活动时,应以( )利益优先。

  A.个人

  B.基金销售公司

  C.投资者

  D.基金管理公司

  参考答案:C

  参考解析:《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定,基金销售人员从事基金销售活动应当遵循:①勤勉尽职原则;②诚实守信原则;③投资者利益优先原则。

  7[单选题] 下列关于公司债券上市的说法中,错误的是( )。

  A.债券发行额不低于人民币1000万元

  B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

  C.债券期限不低于1年

  D.申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书

  参考答案:A

  参考解析:中华人民共和国证券法》第57条规定,公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。

  8[单选题] 收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在( ),按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

  A.3%~10%

  B.5%~20%

  C.5%~30%

  D.10%~30%

  参考答案:C

  参考解析:收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%但未超过30%的,按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

  9[单选题] 我国证券分析师的内涵可以从( )来理解。

  A.《发布证券研究报告暂行规定》

  B.《证券投资顾问业务暂行规定》

  C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

  D.《证券法》

  参考答案:A

  参考解析:目前,我国证券分析师的内涵可以从《发布证券研究报告暂行规定》来理解。

  10[单选题] 客户交易结算资金应当存放在指定( ),以每个客户的名义单独立户管理。

  A.证券登记结算公司

  B.商业银行

  C.证券交易所

  D.证券公司

  参考答案:B

  参考解析:《证券公司监督管理条例》第57条第1款规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。

  11[单选题] 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处( )万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。

  A.10

  B.7

  C.5

  D.3

  参考答案:C

  参考解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第133条规定,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。

  12[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起( )日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  参考答案:A

  参考解析:投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时.应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

  13[单选题] 从事期货咨询应取得( )。

  A.注册会计师资格

  B.证券业从业人员资格

  C.期货业从业人员资格

  D.基金业从业人员资格

  参考答案:C

  参考解析:从事期货咨询人员必须取得期货投资咨询从业资格。

  14[单选题] 下列表述错误的是( )。

  A.交割仓库由期货交易所指定

  B.交割仓库由期货交易所会员协议确定

  C.期货交易所不得限制实物交割总量

  D.期货交易所应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务

  参考答案:B

  参考解析:交割仓库由期货交易所指定,故选项B表述错误。

  15[单选题] 未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,处以非法所募资金金额( )以上( )以下的罚款。

  A.1%;5%

  B.1%;10%

  C.5%,10%

  D.5%;20%

  参考答案:A

  参考解析:未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

  16[单选题] 总公司不可以对分公司提供( )担保。

  A.保证

  B.质押

  C.抵押

  D.留置

  参考答案:A

  参考解析:总公司可以为分公司提供除保证以外的担保。

  17[单选题] 证券经纪业务中,客户是( ),证券经纪商是( )。

  A.委托人;受托人

  B.受托人;委托人

  C.委托人;委托人

  D.受托人;受托人

  参考答案:A

  参考解析:在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。

  18[单选题] 证券公司在股票发行和承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

  A.20

  B.12

  C.36

  D.40

  参考答案:C

  参考解析:证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销:①承销未经核准的证券;②在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  19[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每( )年检查一次。

  A.2

  B.1

  C.3

  D.半

  参考答案:A

  参考解析:《证券业从业人员资格管理实施细则》第21条规定,协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。

  20[单选题] 下列不属于有限责任公司股东会职权的是( )。

  A.决定监事的报酬事项

  B.公司章程的修改

  C.对发行公司债券作出决议

  D.制定公司的基本管理制度

  参考答案:D

  参考解析:《中华人民共和国公司法》第37条规定,股东会行使下列职权:①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议:⑩修改公司章程;⑪公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。

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