2018年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（9）_第3页

　　41[单选题] (　　)是指承销商以低于发行价的价格把公司发行的股票全部买进，再转卖给投资者。

　　A.包销

　　B.代销

　　C.备用包销

　　D.备用代销

　　参考答案：A

　　参考解析： 包销是指承销商以低于发行价的价格把公司发行的股票全部买进，再转卖给投资者。

　　42[单选题] 合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定，其中所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　参考答案：D

　　参考解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

　　43[单选题] 在国际成熟的资本市场上，债券融资往往更受企业的青睐，企业的债券融资额通常是股权融资的(　　)倍。

　　A.3～10

　　B.2～15

　　C.5～10

　　D.2～30

　　参考答案：A

　　参考解析： 债券融资和股票融资是企业直接融资的两种方式，在国际成熟的资本市场上，债券融资往往更受企业的青睐，企业的债券融资额通常是股权融资的3～10倍。

　　44[单选题] 结构化金融衍生品的分类中，属于以保本程度为标准分类的是(　　)。

　　A.本金保护类产品

　　B.收益增强类产品

　　C.杠杆参与类产品

　　D.部分保本产品

　　参考答案：D

　　参考解析： 结构化金融衍生品的分类中，以保本程度为标准划分为：完全保本产品、部分保本产品、无本金保护的产品。

　　45[单选题] (　　)，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了人民币QFII(RQFII)的试点。

　　A.2011年12月16日

　　B.2012年12月1日

　　C.2014年3月13日

　　D.2015年9月29日

　　参考答案：A

　　参考解析： 2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了人民币QFII(RQFII)的试点。

　　46[单选题] 在投资者适当性方面，根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》规定，对于个人投资者可以参与新三板挂牌公司的股份转让的条件之一是：具有(　　)年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　参考答案：C

　　参考解析： 在投资者适当性方面，根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》，注册资本500万以上的机构投资者以及集合信托、证券投资基金、银行理财、券商资管计划等可以参与新三板挂牌公司的股份转让，对于个人投资者，有两个门槛：①投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上;②具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

　　47[单选题] (　　)可以视为保险市场的二级市场。

　　A.财产保险市场

　　B.人身保险市场

　　C.原保险市场

　　D.再保险市场

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据保险交易主体的不同，可以将保险市场划分为原保险市场和再保险市场。其中，再保险市场可以视为保险市场的二级市场。

　　48[单选题] 下列债券种类中，属于按照发行主体划分的是(　　)。

　　A.金融债券

　　B.固定利率债券

　　C.零息债券

　　D.长期债券

　　参考答案：A

　　参考解析： 按照发行主体划分，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券、国际债券等。此种分类方法是最常用的，国外证券交易法常采用这种分类法。

　　49[单选题] (　　)自20世纪70年代产生以来，其交易品种层出不穷、市场规模迅速扩大、交易量急剧上升、市场参与者不断增加，对各国金融市场和国际金融市场的影响越来越大。

　　A.证券市场

　　B.权益证券市场

　　C.衍生证券市场

　　D.流通市场

　　参考答案：C

　　参考解析： 衍生证券市场自20世纪70年代产生以来，其交易品种层出不穷、市场规模迅速扩大、交易量急剧上升、市场参与者不断增加，对各国金融市场和国际金融市场的影响越来越大。

　　50[单选题] (　　)，经国务院同意，中国证监会推出证券公司融资融券业务试点，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报，融资融券交易在我国正式启动。

　　A.2001年3月7日

　　B.2006年5月17日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　参考答案：C

　　参考解析： 2010年3月31日，经国务院同意，中国证监会推出证券公司融资融券业务试点，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报，融资融券交易在我国正式启动。