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2018年证券从业资格证法律法规基础试题(8)

中华考试网 [ 2018年6月11日 ]

  一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1[单选题] 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、并处(  )的罚款。

  A.2万元以上20万元以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.4万元以上40万元以下

  D.5万元以上50万元以下

  参考答案:B

  参考解析:证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得,并处3万元以上30万元以下的罚款。

  2[单选题] 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有(  )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有(  )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  A.5;5

  B.5;10

  C.10;5

  D.10;10

  参考答案:B

  参考解析:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  3[单选题] 客户融资买入证券的,应当以(  )方式偿还向证券公司融人的资金。

  A.买券还券

  B.直接还券

  C.直接还款

  D.买券还款

  参考答案:C

  参考解析:根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十一条规定,客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。

  4[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当(  )管理。

  A.合并

  B.分开

  C.混合

  D.统一

  参考答案:B

  参考解析:根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

  5[单选题] 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是(  )。

  A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备

  B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

  C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

  D.证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

  参考答案:B

  参考解析:监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是:不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力,不得传播虚假、片面和误导性信息,不得在证券节目中播出客户招揽内容。

  6[单选题] 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中,错误的是(  )。

  A.犯罪主体包括自然人和单位

  B.犯罪主体是法人

  C.犯罪主观方面是故意

  D.犯罪客体是国家金融管理秩序

  参考答案:B

  参考解析:非法集资类犯罪的构成包括:(1)犯罪主体包括自然人和单位。(2)犯罪主观方面是故意。(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

  7[单选题] 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中,错误的是(  )。

  A.侵害的客体是复杂客体

  B.主体为特殊主体

  C.在主观方面必须出于故意

  D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

  参考答案:D

  参考解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体,包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体,并且在主观方面必须出于故意。

  8[单选题] 证券登记结算公司的职能不包括(  )。

  A.证券账户、结算账户的设立和管理

  B.证券持有人名册登记及权益登记

  C.对证券交易活动进行管理

  D.受发行人委托派发证券权益

  参考答案:C

  参考解析:证券登记结算公司依法履行以下职能:证券账户、结算账户的设立和管理,证券确存管和过户,证券持有人名册登记及权益登记.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理,受发行人委托派发证券权益,办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务,国务院证券监督管理机构批准的其他业务,如为证券持有人代理投票服务等。

  9[单选题] 在中国,(  )是依据国家有关法律,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

  A.期货交易所

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.商业银行

  参考答案:B

  参考解析:在中国,证券交易所是依据国家有关法律,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

  10[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币(  )万元。

  A.10

  B.50

  C.100

  D.200

  参考答案:C

  参考解析:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

  11[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。

  A.100

  B.150

  C.200

  D.300

  参考答案:C

  参考解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

  12[单选题] 下列关于董事会每届任期的说法,正确的是( )。

  A.每届任期为3年

  B.每届任期为2年以下

  C.每届任期不超过3年

  D.每届任期为3年以上

  参考答案:C

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第四十五条的规定,董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年。董事任期届满,连选可以连任。董事任期届满未及时改选,或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务。

  13[单选题] 公司成立的日期是( )。

  A.公司办理税务登记证的日期

  B.公司设立会计账簿的日期

  C.公司营业执照签发的日期

  D.公司申请设立的日期

  参考答案:C

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第七条的规定,依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

  14[单选题] 下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是( )。

  A.知识产权

  B.土地使用权

  C.货币

  D.特许经营权

  参考答案:D

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第二十七条的规定,股东既可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是,法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

  15[单选题] 若发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,可采取的处罚措施是( )。

  A.已经发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款

  B.尚未发行证券的,处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款

  C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

  D.吊销发行人营业执照

  参考答案:C

  参考解析:根据《中华人民共和国证券法》第一百八十九条的规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

  16[单选题] 发起人设立股份有限公司的,发行股份的股款缴足后,必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起( )日内主持召开公司创立大会。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  参考答案:C

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第八十九条的规定,发行股份的股款缴足后,必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。

  17[单选题] 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。

  A.3万元以下

  B.1万元以上3万元以下

  C.1万元以上5万元以下

  D.5万元以下

  参考答案:A

  参考解析:证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  18[单选题] 证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。

  A.合规负责人

  B.董事会秘书

  C.审计委员会委员

  D.独立董事

  参考答案:B

  参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第二十一条的规定,证券公司设董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理,按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

  19[单选题] 通过提交虚假材料取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对提交虚假材料的公司,处以( )的罚款。

  A.公司注册资本10%以上15%以下

  B.公司注册资本5%以上15%以下

  C.1万元以上3万元以下

  D.5万元以上50万元以下

  参考答案:D

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第一百九十八条的规定,违反本法规定。虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。

  20[单选题] 封闭式基金在基金合同期限内( )。

  A.基金规模可以增加

  B.基金规模固定不变

  C.基金规模不断变动

  D.基金规模可以减少

  参考答案:B

  参考解析:封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,不得申请赎回的基金。

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