2018年证券从业资格考试法律法规模拟试题（4）

　　1、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起(　)个月内启动推广工作，并在(　)个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　A、6;60

　　B、4;45

　　C、3;30

　　D、1;10

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　【该题针对“资产管理业务的基本要求”知识点进行考核】

　　2、下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是(　)。

　　A、证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

　　B、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

　　C、客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺

　　D、证券公司、托管机构应当至少每1个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查资产管理业务的风险控制要求。证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。

　　【该题针对“资产管理业务的基本要求”知识点进行考核】

　　3、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法错误的是(　)。

　　A、中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合

　　B、证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选、勒令辞退等行政监管措施

　　C、证券公司、资产托管机构、推广机构违反本办法规定的，根据不同情况，依法采取责令改正、责令增加内部合规检查的次数、责令处分有关人员、暂停业务等行政监管措施

　　D、证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查资产管理业务违反有关规定的法律责任。证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。

　　【该题针对“资产管理业务的基本要求”知识点进行考核】

　　4、关于融资融券业务管理的合法合规原则说法错误的是(　)。

　　A、证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

　　B、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　C、向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

　　D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会在当地的分支机构批准

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查融资融券业务管理的基本原则。证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　5、证券公司申请融资融券业务资格，要满足公司最近(　)年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

　　A、4

　　B、3

　　C、2

　　D、1

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件。证券公司申请融资融券业务资格，要满足公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　6、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是(　)。

　　A、融资专用资金账户

　　B、融券专用证券账户

　　C、客户信用交易担保证券账户

　　D、客户信用交易担保资金账户

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司信用账户。融券专用证券账户：用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　7、(　)是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债的明细数据的账户。

　　A、客户信用资金台账

　　B、客户信用证券账户

　　C、客户信用资金账户

　　D、客户信用证券台账

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查客户信用账户。客户信用资金台账：是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债的明细数据的账户。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　8、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定的事项不包括(　)。

　　A、融资、融券的额度、期限、利率

　　B、纠纷解决途径

　　C、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利

　　D、客户资产明细单

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查融资融券业务客户的申请、征信与选择。证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：(1)融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式。(2)保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围。(3)追加保证金的通知方式、追加保证金的期限。(4)客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利。(5)融资买入证券和融券卖出证券的权益处理。(6)违约责任。(7)纠纷解决途径。(8)其他有关事项。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　9、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(2015年修订)第二十四条规定，标的证券为股票的，应当符合的条件不包括(　)。

　　A、在上海证券交易所上市交易超过3个月

　　B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

　　C、股东人数不少于8000人

　　D、股票发行公司已完成股权分置改革

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查融资融券业务标的证券的管理规定。《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(2015年修订)第二十四条规定，标的证券为股票的，应当符合下列条件：(1)在上海证券交易所上市交易超过3个月。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。(3)股东人数不少于4000人。(4)在最近3个月内没有出现下列情形之一：①日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元。②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%。③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。(5)股票发行公司已完成股权分置改革。(6)股票交易未被上海证券交易所实行特别处理。(7)上海证券交易所规定的其他条件。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　10、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(2015年修订)规定，标的证券为交易型开放式指数基金的，应当符合的条件不包括(　)。

　　A、在上海证券交易所上市交易超过3个月

　　B、最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

　　C、基金持有户数不少于2000户

　　D、上市交易超过5个交易日

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查融资融券业务标的证券的管理规定。《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(2015年修订)规定，标的证券为交易型开放式指数基金的，应当符合下列条件：(1)上市交易超过5个交易日。(2)最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元。(3)基金持有户数不少于2000户。(4)上海证券交易所规定的其他条件。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】