2017年12月证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题（2）_第3页

　　A、上市协议

　　B、投资风险通知协议

　　C、有限责任协议

　　D、收益与风险共担协议

　　正确答案： A

　　【专家解析】上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。

　　25、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不变

　　D、无法判定

　　正确答案： A

　　【专家解析】当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。

　　26、在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是()。

　　A、股票型基金

　　B、债券型基金

　　C、货币市场基金

　　D、混合型基金

　　正确答案： C

　　【专家解析】在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。

　　27、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。

　　A、保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

　　B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

　　C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　正确答案： D

　　【专家解析】D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

　　28、()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

　　A、证券服务机构

　　B、证券中介机构

　　C、证券自律性组织

　　D、证券监管机构

　　正确答案： A

　　【专家解析】这是证券服务机构的定义。

　　29、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、4 年

　　正确答案： B

　　【专家解析】参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

　　30、证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。

　　A、1年以上(含1年)

　　B、2年以上(含2年)

　　C、3年以上(含3年)

　　D、5年以上(含5年)

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司长期次级债务是指借入期限在2年以上(含2年)的次级债务。

　　31、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

　　A、债权人的义务

　　B、股东的权利

　　C、债权人的责任

　　D、债权人的权利

　　正确答案： B

　　【专家解析】转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具有股票的一般特征。

　　32、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A、5名

　　B、8名

　　C、10名

　　D、15名

　　正确答案： C

　　【专家解析】同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　33、有限责任公司的业务执行机关是()。

　　A、股东会

　　B、董事会

　　C、监事会

　　D、理事会

　　正确答案： B

　　【专家解析】股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　34、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满18个月以上)。

　　35、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

　　A、股东权利

　　B、股东义务

　　C、管理者权利

　　D、股权激励

　　正确答案： A

　　【专家解析】实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

　　36、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　37、金融期权的卖方()履行合约。

　　A、有权利而无义务

　　B、有权利也有义务

　　C、有义务而无权利

　　D、无义务也无权利

　　正确答案： C

　　【专家解析】期权的买方可以选择行使他所拥有的权利;期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该项合约的义务。

　　38、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

　　A、卖出