2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题(12完整版)_第6页

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。

　　本题 1 分

　　第49题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。

　　A.已建立完善的客户投诉处理机制

　　B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

　　C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

　　D.经营证券经纪业务已满2年

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。(7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。(9)中国证监会规定的其他条件。

　　本题 1 分

　　第50题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

　　A.500

　　B.300

　　C.100

　　D.200

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　本题 1 分

　　二、组合型选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

　　第1题根据《人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。

　　Ⅰ.责令处理非法持有的证券

　　Ⅱ.没收违法所得，并处罚款

　　Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可

　　Ⅳ.单处罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　本题 1 分

　　第2题证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

　　Ⅰ.交易过程的保密性

　　Ⅱ.交易方式的特殊性

　　Ⅲ.交易规则的严密性

　　Ⅳ.操作程序的复杂性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

　　本题 1 分

　　第3题证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括()。

　　Ⅰ.客户的身份

　　Ⅱ.客户的财产和收入状况

　　Ⅲ.客户的金融知识

　　Ⅳ.客户的投资目标

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　本题 1 分

　　第4题证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，()应当相互分离，并由不同人员负责。

　　Ⅰ.投资品种的研究

　　Ⅱ.投资组合的制定和决策

　　Ⅲ.投资方式的审批

　　Ⅳ.交易指令的执行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。