2017年证券从业市场基本法律法规机考练习题及答案9_第2页

　　(11)对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳( )，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

　　A: 公正准则

　　B: 公平准则

　　C: 公正原则

　　D: 公平原则

　　答案:B

　　解析:上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情。包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。就所有供公众认购或出售给公众的证券(不论由新申请人或上市发行人发行)而言(为释疑起见，不包括根据配售安排而发行的证券)，发行人、董事、保荐人及包销商(如适用)必须采纳公平准则，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

　　(12) 证券交易所具有监督职能，它属于( )。

　　A: 立法机构委派的监管部门

　　B: 政府监管部门

　　C: 自律性监管机构

　　D: 地方所属的监管机构

　　答案:C

　　解析: 略

　　(13)当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会.而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额以上的持有人有权自行召集。( )

　　A: 10%;5%

　　B: 5%;10%

　　C: 10%;10%

　　D: 30%;30%

　　答案:C

　　解析:当代表基金份额10%1)2上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。

　　(14) 在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.

　　A: 信用交易证券交收账户

　　B: 信用交易资金交收账户

　　C: 融资专用资金账户

　　D: 客户信用交易担保资金账户

　　答案:C

　　解析:在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　(15) 在分级结算制度下，只有获得( )结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

　　A: 证券交易所

　　B: 证券公司

　　C: 证券登记结算机构

　　D: 证券业协会

　　答案:C

　　解析:在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

　　(16)未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。

　　A: 欺诈发行股票、债券罪

　　B: 非法发行股票和公司、企业债券罪

　　C: 诱骗他人买卖证券罪

　　D: 内幕交易罪

　　答案:B

　　解析:非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

　　(17) (　　)是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A: 证券投资咨询

　　B: 证券投资顾问

　　C: 证券经纪业务

　　D: 证券研究报告

　　答案:A

　　解析:证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　(18) 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析: 略

　　(19) 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向( )申请取得证券评级业务许可。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国证券业协会

　　C: 中国银监会

　　D: 财政部

　　答案:A

　　解析: 略

　　(20) ( )依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

　　A: 中国证券业协会

　　B: 中国人民银行

　　C: 财政部

　　D: 中国证监会

　　答案:D

　　解析: 略