证券从业资格考试《证券基本法律法规》临考提分试卷（5）_第2页

　　21.申请证券上市交易，应经( )审核同意，双方签订上市协议。

　　A.中国证券登记结算有限公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　【答案】B

　　【解析】申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　22.下列关于股份有限公司股份转让的情形，不符合《公司法》规定的是( )。

　　A.乙公司收购本公司股票，以奖励本公司优秀职工，收购资金来自公司的税前利润

　　B.丁公司不接受本公司的股票作为质押权的标的

　　C.丙公司股东孙某对股东大会作出的公司合并决议持有异议，要求丙公司收购其股份，丙公司同意并回购了其股份

　　D.甲公司经过股东大会决议，决议收购本公司股份以减少公司注册资本

　　【答案】A

　　【解析】用于收购本公司股份的资金应当从公司的税后利润中支出。

　　23.下列主体中能够成为基金管理人的是( )。

　　A.具有基金从业资格的个人

　　B.具有投资顾问资格的个人

　　C.政府机关

　　D.合伙企业

　　【答案】D

　　【解析】基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

　　24.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　【答案】D

　　【解析】公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

　　25.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　A.两

　　B.三

　　C.一

　　D.五

　　【答案】B

　　【解析】《公司法》第一百四十六条。

　　26.《证券发行与承销管理办法》属于( )。

　　A.行政法规

　　B.法律

　　C.自律管理规则

　　D.部门规章

　　【答案】D

　　【解析】《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

　　27.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外订了一份货物买卖合同。根据《公司法》规定，( )。

　　A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任

　　B.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

　　C.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担

　　D.该合同有效，其民事责任由甲公司承担

　　【答案】D

　　【解析】本题考核分公司的法律地位。分公司是总公司管理的分支机构，不具有法人资格，但可以从事生产经营活动，其民事责任由设立分公司的总公司承担。

　　28.关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是( )。

　　A.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准公示

　　B.证券公司不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招榄、客户服务等活动

　　C.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

　　D.客户证券账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

　　【答案】B

　　【解析】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撒销任职资格或者证券从业资格。

　　29.关于证券承销，下列说法错误的是( )。

　　A.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券发行人的承销方式

　　C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

　　D.证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留

　　【答案】C

　　【解析】证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或包销协议。

　　30.期货公司从事资产管理业务的，应当依法( )。

　　A.取得行政资质

　　B.向期货业协会申请登记备案

　　C.向证监会申请

　　D.向证券业协会申请

　　【答案】C

　　【解析】期货公司从事资产管理业务的，应当依法向证监会申请。

　　31.证券公司( )报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

　　A.半年度

　　B.年度

　　C.季度

　　D.月度

　　【答案】B

　　【解析】证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

　　32.开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内( )。

　　A.逐渐减少

　　B.逐渐增加

　　C.不固定

　　D.固定不变

　　【答案】C

　　【解析】开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内不固定。

　　33.证券公司年度报告应当附有该( )出具的内部控制评审报告。

　　A.会计师事务所

　　B.资产评估事务所

　　C.审计事务所

　　D.律师事务所

　　【答案】A

　　【解析】证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

　　34.按照沪深证券交易所交易规则，以下对不同证券计价单位的表述错误的是( )。

　　A.基金为“每份基金价格”

　　B.债券为“每百元面值债券的价格”

　　C.股票为“每手价格”

　　D.权证为“每份权证价格”

　　【答案】C

　　【解析】常识题。

　　35.证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后对不予注册登记的人员，通过( )通知其所在机构，并说明原因。

　　A.电话

　　B.邮件

　　C.执业证书管理系统

　　D.信函

　　【答案】C

　　【解析】中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

　　36.下列关于关联交易表述正确的是( )。

　　A.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，不需要告知客户

　　B.证券公司不可以将客户委托资产投资于与本公司承销期内承销的证券

　　C.证券公司不可以将客户委托资产投资于与本公司发行的证券

　　D.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序

　　【答案】D

　　【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

　　37.“荐股软件”是指具备下列( )功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

　　A.提供证券投资品种历史数据分析

　　B.提供证券投资品种历史数据统计

　　C.提供具体证券投资品种革建议

　　D.提供证券信息汇总

　　【答案】C

　　【解析】“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(一)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;(二)提供具体证券投资品种选择建议(三)提供具体证券投资品种的买卖时机建议;(四)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　38.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向( )报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

　　A.国务院银行业监督管理机构

　　B.当地政府

　　C.期货业协会

　　D.国务院期货监督管理机构

　　【答案】D

　　【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

　　39.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )的罚款。

　　A.百分之十以上百分之二十以下

　　B.百分之五以上百分之十五以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之二以上百分之十以下

　　【答案】B

　　【解析】公司的发起人、股东虚假出资，末交付或者末按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

　　40.张某是甲有限责任公司的股东之一。2014年12月3日，甲公司召开股东会并通过减少公司注册资本的决议，张某对此决议持反对意见。下列( )情况下，张某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。

　　A.张某认为该决议通过后对自己不利

　　B.本次股东会上由股东按照出资比例行使表决权，甲公司的公司章程对此没有特殊规定

　　C.该决议经半数以上表决权的股东通过

　　D.本次股东会会议召开十五日前已通知全体股东，甲公司的公司章程对此没有特殊规定

　　【答案】A

　　【解析】常识题