证券从业资格考试

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2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习十三

来源:考试网  [2017年1月22日]  【

  第1题证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营。

  Ⅰ.业务管理制度

  Ⅱ.投资决策机制

  Ⅲ.操作流程

  Ⅳ.风险监控体系

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

  第2题下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有。

  Ⅰ.公司的董事甲某

  Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某

  Ⅲ.A公司的实际控制人丙某

  Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《人民共和国证券法》第七十四条规定证券交易内幕信息的知情人包括发行人的董事、监事、高级管理人员持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  第3题甲用500万元进行投资利用低进高卖赚取了一笔资金。于是甲私募资金1000

  万元承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出等待发

  财后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元部分用于支付给前

  期投资者的利息剩余500万元留给其子自己跳楼身亡。下列说法错误的有。

  Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元

  Ⅱ.留给其子的500万元不应收回

  Ⅲ.甲已死亡不在追究其刑事责任

  Ⅳ.根据法律规定甲应判处死刑

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募资金形成基金的应该遵循设立的规定并得到主管部门的批准。没有达到要求的属于非法集资所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。

  第4题根据证券法的规定下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金

  用途的相关法律责任的说法正确的是。

  Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责

  的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款

  Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责

  的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

  Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处

  以三十万元以上六十万元以下的罚款

  Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处

  以三万元以上三十万元以下的罚款

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《人民共和国证券法》第一百九十四条规定发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

  第5题证券金融公司的资金可以用于。

  Ⅰ.银行存款

  Ⅱ.购买国债

  Ⅲ.购置自用不动产

  Ⅳ.证监会认可的其他用途

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券金融公司的资金除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外只能用于以下用途银行存款购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品购置自用不动产证监会认可的其他用途。

  第6题证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于。

  Ⅰ.私募基金管理

  Ⅱ.证券投资咨询

  Ⅲ.市场操纵

  Ⅳ.内幕交易

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】

  第7题根据《人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规

  定集合资产管理计划合同的必备内容不包括。

  Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

  Ⅱ.保管人承诺保证最低收益

  Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标

  Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司以下称管理人开展集合资产管理业务管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产但不保证本集合计划一定盈利也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为但不保证本集合计划资产投资不受损失不保证最低收益。

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  第8题下列行为构成背信运用受托财产罪的是。

  Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

  Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

  Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款一月后归还

  Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释IV项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。

  第9题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括。

  Ⅰ.规模失控、决策失误

  Ⅱ.变相自营、账外自营

  Ⅲ.操纵市场、内幕交易

  Ⅳ.信用交易

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

  第10题证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员。

  Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款

  Ⅱ.给予警告

  Ⅲ.情节特别严重的送司法机关处理

  Ⅳ.情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以3万元以上10万元以下的罚款情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格。

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