证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试法律法规考点:第一章第五节_第2页

考试网   [2019年8月1日]  【

  8.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

  9.期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

  10.期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。

  考点八、期货监督管理的基本内容

  期货监督管理的基本内容包括:

  简政放权,取消部分审批;

  降低准入门槛,优化股东条件;

  完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间;

  适应多元化需要,调整业务规则;

  明确对外开放,设立境外公司的规则;

  完善监管制度,着力维护投资者合法权益;

  鼓励期货公司创新,满足多元化需要;

  强化期货公司的信息披露义务;

  强化对期货公司的监管要求和法律责任,加大对违法违规行为的惩处力度。

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责编:jianghongying

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