2018年证券从业资格考试法律法规讲义：第二章_第2页

　　六、证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定(掌握)

　　关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知

　　1、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。

　　2、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向我会提交申请。

　　3、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检。

　　4、营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

　　七、证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定(掌握)

　　证券投资基金销售人员从业资质管理规则

　　第五条基金销售人员应符合下列资质要求：

　　(一)基金管理公司的全部基金销售人员应取得第四条第(一)项规定的中国证券业执业证书;

　　(二)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得第四条第(一)项规定的中国证券业执业证书;

　　(三)证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　前款第(三)项人员已取得中国证券业执业证书的，可以豁免基金销售人员从业考试。

　　八、证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定(掌握)

　　《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　第十二条从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。

　　第十三条证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：

　　(一)具有人民共和国国籍;

　　(二)具有完全民事行为能力;

　　(三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;

　　(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;

　　(五)具有大学本科以上学历;

　　(六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历;

　　(七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;

　　(八)中国证监会规定的其他条件。

　　九、证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求(掌握)

　　关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知

　　1、证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问;将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

　　2、证券投资咨询机构应当将签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

　　3、同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

　　4、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送书面申请材料(略)

　　十、保荐代表人的资格管理规定(熟悉)

　　《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　第十一条个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：

　　(一)具备3年以上保荐相关业务经历;

　　(二)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

　　(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;

　　(四)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

　　(五)未负有数额较大到期未清偿的债务;

　　(六)中国证监会规定的其他条件。

　　第十六条个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

　　第十七条中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　十一、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求(掌握)

　　《证券公司客户资产管理业务规范》

　　第三十条证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。

　　第三十一条申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：

　　(一)已取得证券从业资格;

　　(二)具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;

　　(三)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;

　　(四)协会规定的其他条件。

　　十二、财务顾问主办人应当具备的条件(熟悉)

　　《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

　　第十四条财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：

　　(一)证券从业资格证书;

　　(二)中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件;

　　(三)中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书;

　　(四)财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函;

　　(五)不存在数额较大到期未清偿的债务的说明;

　　(六)最近24个月无违反诚信的不良记录的说明;

　　(七)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明;

　　(八)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明;

　　(九)中国证监会规定的其他文件。