2018年证券从业资格考试法律法规章节讲义：第二章第二节

第二章 证券从业人员管理

　　第二节 执业行为

　　一， 中国证券业协会诚信管理

　　下列主题做出了表彰、奖励、评比应计入奖励信息(真实、准确、公正、规范)

　　1. 证监会及其派出机构

　　2. 证券业协会、中证资本市场发展监测中心及地方证券业协会

　　3. 全国性证交所、证券冬季结算机构、产权交易场所

　　4. 其他省部级以上国家主管机关或协会认可的境内外自律组织

　　诚信信息的效力期限

　　1. 基本信息长期有效

　　2. 奖励信息、处罚处分信息效力期限3年，但因证券期货违法行为处罚、禁入5年

　　二，证券经纪人与证券公司之间的委托关系

　　证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系

　　证券经纪人是自然人不能使机构或团体

　　证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人

　　三，证券公司代销金融产品的，应当在签订合同5个工作日想公司所在地宝贝(证监派出)

　　四，证券咨询人员禁止性规定

　　特定禁止行为：

　　1. 接受他人委托从事证券投资

　　2. 分享收益、亏损，承诺投资收益

　　3. 依据虚假信息、内部消息、市场传言撰写发布分析报告或评级报告

　　五，保荐代表人执业行为

　　发行人印方就下列事项聘请证券公司保荐：

　　1. 首次公开发行股票并上市

　　2. 上市公司发行新股，可转换公司债券

　　同次发行的证券，发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

　　证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，参与联合保荐机构不得超过2家

　　六，财务顾问主办人纸业行为规范

　　财务顾问应提交财务顾问主办人下列证明文件：

　　1. 具有证券工业资格

　　2. 具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问3年以上经验

　　3. 至少外围3个证券发行承销或保荐、并购重组项目签字人员相关证明。