证券从业资格考试法律法规考点：证券自营业务决策与授权的要求

　　【考点四】证券自营业务决策与授权的要求

　　(1)建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。

　　(2)董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

　　(3)证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录，保证授权制度的有效执行。同时，要建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。

　　(4)自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。

　　(5)自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　【例题·单选题】自营业务的最高决策机构是(　)。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.投资决策机构

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券自营业务决策与授权的要求。董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。