证券从业证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任

　　【考点八】证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任

　　(一)禁止性行为规定

　　1.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　第二十四条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：

　　(1)代理投资人从事证券、期货买卖;

　　(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;

　　(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;

　　(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;

　　(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;

　　(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　2.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

　　第七条规定，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第七条第一款规定证券经营机构、期货经纪机构从事证券、期货投资咨询业务，除符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定的条件外，还应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门，其业务、人员、场所、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构其他部门兼职。

　　第九条规定，从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书。违反前款规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。

　　第十条规定，对于不具有从事证券、期货投资咨询业务资格，擅自从事证券、期货投资咨询业务的机构或者人员，证券监管部门除依《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定处罚外，在3年内不受理该机构或者人员从事证券、期货投资咨询业务资格的申请。

　　3.《人民共和国证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：

　　(1)代理委托人从事证券投资;

　　(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;

　　(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;

　　(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

　　(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　(二)法律责任

　　《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十六条规定，证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上三万元以下罚款;情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。