证券从业证券市场基本法律法规考点：从业人员申请执业证书的条件和程序

　　【考点三】从业人员申请执业证书的条件和程序

　　(一)从业人员申请执业证书的条件

　　《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

　　(1)已被机构聘用。

　　(2)最近3年未受过刑事处罚。

　　(3)不存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。

　　(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。

　　(5)品行端正，具有良好的职业道德。

　　(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　(二)从业人员申请执业证书的程序

　　《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第九条规定，申请执业证书的程序包括：

　　(1)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及规定的其他申请材料提交所在机构。

　　(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。

　　(3)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　【注意】申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合《资格管理办法》规定条件的，不予颁发执业证书，自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《人民共和国证券法》(第一百七十条)规定的情形，以及其他相关规定。

　　【补充】

　　1.《人民共和国证券法》第一百三十二条规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。

　　2.《人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

　　【例题·单选题】申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起(　)日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　【例题·多选题】取得证券从业资格的人员，申请执业证书必须符合的条件包括(　)。

　　A.已被机构聘用

　　B.最近2年未受过刑事处罚

　　C.品行端正，具有良好的职业道德

　　D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。