证券从业资格考试法律法规考点：基金管理人的禁止行为

　　【考点三】基金管理人的禁止行为

　　公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有下列行为：

　　(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

　　(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

　　(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。

　　(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

　　(5)侵占、挪用基金财产。

　　(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

　　(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。

　　(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　【例题·多选题】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有(　)。

　　A.侵占、挪用基金财产

　　B.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　C.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查基金管理人的禁止行为。公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。(5)侵占、挪用基金财产。(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。