证券从业资格考试

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证券从业资格考试法律法规考点:证券承销业务的种类、承销协议的主要内容

来源:考试网  [2017年12月9日]  【

  【考点六】证券承销业务的种类、承销协议的主要内容

  1.证券承销业务采取代销或者包销方式。

  2.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:

  (1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;

  (2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;

  (3)代销、包销的期限及起止日期;

  (4)代销、包销的付款方式及日期;

  (5)代销、包销的费用和结算办法;

  (6)违约责任;

  (7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

  3.证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。

  【例题·多选题】包销协议应载明的事项包括( )。

  A.当事人的名称

  B.包销证券的种类

  C.包销的付款方式

  D.包销的费用和结算办法

  『正确答案』ABCD

  『答案解析』本题考查证券承销业务的种类、承销协议的主要内容。证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3)代销、包销的期限及起止日期;(4)代销、包销的付款方式及日期;(5)代销、包销的费用和结算办法;(6)违约责任;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

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