第三节 证券法
考纲要求
|
大纲内容 |
要求 |
|
证券法的适用范围 |
熟悉 |
|
证券发行和交易的“三公”原则 |
掌握 |
|
发行交易当事人的行为准则 |
掌握 |
|
证券发行、交易活动禁止行为的规定 |
掌握 |
|
公开发行证券的有关规定 |
掌握 |
|
证券承销业务的种类、承销协议的主要内容 |
熟悉 |
|
承销团及主承销人 |
熟悉 |
|
证券的销售期限 |
熟悉 |
|
代销制度 |
熟悉 |
|
证券交易的条件及方式等一般规定 |
掌握 |
|
股票上市的条件、申请和公告 |
掌握 |
|
债券上市的条件和申请 |
掌握 |
|
证券交易暂停和终止的情形 |
熟悉 |
|
信息公开制度及信息公开不实的法律后果 |
熟悉 |
|
内幕交易行为 |
掌握 |
|
操纵证券市场行为 |
熟悉 |
|
虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为 |
掌握 |
|
上市公司收购的概念和方式 |
掌握 |
|
上市公司收购的程序和规则 |
熟悉 |
|
违反证券发行规定的法律责任 |
熟悉 |
|
违反证券交易规定的法律责任 |
熟悉 |
|
上市公司收购的法律责任 |
掌握 |
|
违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任 |
熟悉 |
【考点一】证券法的适用范围
1.在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。
证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
|
【例题·多选题】证券法的适用范围有（ ）。 | |
|
『正确答案』ABCD | |
一级建造师二级建造师消防工程师造价工程师土建职称公路检测工程师建筑八大员注册建筑师二级造价师监理工程师咨询工程师房地产估价师 城乡规划师结构工程师岩土工程师安全工程师设备监理师环境影响评价土地登记代理公路造价师公路监理师化工工程师暖通工程师给排水工程师计量工程师
执业药师执业医师卫生资格考试卫生高级职称护士资格证初级护师主管护师住院医师临床执业医师临床助理医师中医执业医师中医助理医师中西医医师中西医助理口腔执业医师口腔助理医师公共卫生医师公卫助理医师实践技能内科主治医师外科主治医师中医内科主治儿科主治医师妇产科医师西药士/师中药士/师临床检验技师临床医学理论中医理论
