2017年证券从业资格考试证券市场基本法律大纲及习题(4)_第2页

　　31、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金管理人的概念。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　【该题针对“基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务”知识点进行考核】

　　32、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查设立基金管理公司的条件。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

　　【该题针对“设立基金管理公司的条件”知识点进行考核】

　　33、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查公募基金运作方式。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

　　【该题针对“公募基金运作方式”知识点进行考核】

　　34、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查非公开募集基金的合格投资者的要求。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　【该题针对“非公开募集基金的合格投资者的要求”知识点进行考核】

　　35、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任。违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。

　　【该题针对“与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任”知识点进行考核】

　　36、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货的种类。能源化工期货，包括原油、汽油、天然气、乙醇、电力等。选项D钢材属于金属期货品种。

　　【该题针对“期货的概念、特征及其种类”知识点进行考核】

　　37、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。

　　【该题针对“期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定”知识点进行考核】

　　38、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货公司设立的条件。期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

　　【该题针对“期货公司设立的条件”知识点进行考核】

　　39、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　【该题针对“期货公司的业务许可制度”知识点进行考核】

　　40、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查期货监督管理的基本内容。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

　　【该题针对“期货监督管理的基本内容”知识点进行考核】

　　41、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理。

　　【该题针对“证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定”知识点进行考核】

　　42、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定。证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

　　【该题针对“禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定”知识点进行考核】

　　43、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司股东出资的规定。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　【该题针对“证券公司股东出资的规定”知识点进行考核】

　　44、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

　　【该题针对“关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定”知识点进行考核】

　　45、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

　　【该题针对“证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定”知识点进行考核】

　　46、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　【该题针对“证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定”知识点进行考核】

　　47、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司客户交易结算资金管理的规定。除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。

　　【该题针对“证券公司客户交易结算资金管理的规定”知识点进行考核】

　　48、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　【该题针对“证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施”知识点进行考核】