2017年证券从业证券市场基本法律法规章节知识点21

　　考点三 证券公司变更公司章程重要条款的规定

　　证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

　　公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：

　　(1)证券公司的名称、住所。

　　(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。

　　(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。

　　(4)证券公司的解散事由与清算办法。

　　(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　考点四 证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定

　　证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定如下：

　　(1)证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。

　　(2)同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案;证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

　　考点五 证券公司客户交易结算资金管理的规定

　　证券公司客户交易结算资金管理的规定如下：

　　(1)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。

　　(2)非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

　　(3)除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：

　　①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。

　　②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。

　　③法律规定的其他情形。