证券从业资格考试

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证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳:证券公司为客户开立证券账户管理的规定

来源:考试网  [2017年8月15日]  【

  证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳:证券公司为客户开立证券账户管理的规定

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  (一)受托开户,须核查客户名称、身份真实性,资金、证券账户一致性,开户后3个交易日内备案,不得向他人出借客户账户

  (二)了解客户身份、财产收入状况、投资经验和风险偏好,并记载保存信息

  (三)签订相应合同须事先讲解合同内容,揭示风险并由客户签认。需采用标准条款、格式,并报备案

  (四)资管业务、融资融券业务按规定编制、寄送对账单

  (五)建立信息查询制度,保证客户在营业时间内随时查询相应信息,保证客户投诉的权利

责编:liujianting

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