证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：违反机构、人员管理规定的法律责任

　　证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：违反机构、人员管理规定的法律责任

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　　(一) 对机构处罚的一般措施

　　1、责令改正，给予警告 2、没收违法所得，并处所得1倍-5倍罚款

　　3、无法确认违法所得的，10-30万、10-60万、30万-60万罚款

　　4、涉及募集资金的，处募集资金1%-5%罚款

　　(二) 对个人处罚的一般措施

　　1、给予警告 2、处3-10万、5万以下、3-30万罚款

　　3、情节严重的撤销任职资格或从业资格

　　(三)其他一般规定

　　1、依照证券法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库

　　2、当事人对处罚不服的，可以申请行政复议或直接提起诉讼

　　3、应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

　　【组合】根据《证券法》规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()

　　I.责令处理非法持有的证券 II.没收违法所得，并处罚款 III.警告 Ⅳ.单处罚款

　　A.I、 II、 Ⅳ B.II、 III、 Ⅳ C.I、 III、 Ⅳ D.I、 II、 III

　　答案：D 解析：内幕交易不可能单处罚款了事

　　【单选】违反《证券法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。

　　A.民事赔偿 B.刑事 C.行政处罚 D.缴纳罚款

　　答案：A 解析：应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任