证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：虚假陈述、信息误导

　　证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳：虚假陈述、信息误导、欺诈客户

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　　(一)虚假陈述、信息误导行为

　　1、概念

　　行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定的欺诈行为。

　　2、行为人范围

　　(1)国家工作人员 (2)新闻传媒从业人员和有关人员

　　(3)证券市场参与者 (4)证券业协会 (5)证券业监督管理机构及其工作人员

　　3、行为范围

　　1)发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告、公司报告和其他文件中做出虚假陈述

　　2)律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的文件中及其参与制作的其他文件中做出虚假陈述

　　3)交易所、证券业协会或者其他自律性组织做出对证券市场产生影响的虚假陈述

　　4)发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向监管部门提交的各种文件、报告和说明中做出虚假陈述

　　(二)欺诈客户行为

　　1、概念 证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，为了谋取不法利益，而违背客户的真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为

　　2、行为人范围 证券公司及其从业人员

　　3、行为范围

　　(1)违背客户委托为其买卖证券

　　(2)不再规定时间内向客户提供交易书面确认文件

　　(3)挪用客户资金

　　(4)未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或假借客户名义买卖证券

　　(5)为牟取佣金，诱导客户进行不必要的交易

　　(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假消息或误导投资者的信息

　　(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

　　4、法律责任 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人依法承担赔偿责任