证券从业资格考试

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证券从业资格考试_证券市场法律法规考点总结:开展资产管理业务,投资主办人数的最低要求

来源:考试网  [2017年6月12日]  【

  证券从业资格考试_证券市场法律法规考点总结:开展资产管理业务,投资主办人数的最低要求

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  证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:

  (1)经中国证监会核定为综合类证券公司。

  (2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。

  (3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格;无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

  (4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。 (5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。 (6)中国证监会规定的其他条件。

责编:liujianting

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