证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试大纲（2019）

　　第一部分 证券市场基本法律法规

　　目 录

　　第一章 证券市场基本法律法规 3

　　第一节 证券市场的法律法规体系 3

　　第二节 公司法 3

　　第三节 合伙企业法 3

　　第四节 证券法 4

　　第五节 证券投资基金法 4

　　第六节 期货交易管理条例 5

　　第七节 证券公司监督管理条例 5

　　第二章 证券经营机构管理规范 5

　　第一节 公司治理、内部控制与合规管理 5

　　第二节 风险管理 6

　　第三节 投资者适当性管理 7

　　第四节 证券公司反洗钱工作 7

　　第五节 从业人员管理 7

　　第六节 证券公司信息技术管理 8

　　第三章 证券公司业务规范 8

　　第一节 证券经纪 8

　　第二节 证券投资咨询 9

　　第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 9

　　第四节 证券承销与保荐 9

　　第五节 证券自营 9

　　第六节 证券资产管理 10

　　第七节 证券公司信用业务 10

　　第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 11

　　第九节 其他业务 11

　　第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 12

　　第一节 证券一级市场 12

　　第二节 证券二级市场 12